Kara Para Aklamayla Mücadele Politikası
Bu taslak metin, Genvris müşteri operasyonları için planlanan kara para aklamayla ve terörün finansmanıyla mücadele çerçevesini özetler. Nihai prosedürler hukuki incelemeye ve tüzel kişilik onayına tabidir.
Bu belge tasarım amaçlı profesyonel bir yer tutucudur. Yayından önce hukuk müşavirince onaylanmış metinle değiştirilmelidir.
Son güncellemeYakında açıklanacak
Bu taslak metin, Genvris müşteri operasyonları için planlanan kara para aklamayla ve terörün finansmanıyla mücadele çerçevesini özetler. Nihai prosedürler hukuki incelemeye ve tüzel kişilik onayına tabidir.
Amaç ve kapsam
Şirket; kara para aklama, terörün finansmanı ve diğer mali suçları önleyen tedbirleri sürdürmeyi planlamaktadır.
Politika, hizmetler yayına alındığında tüm müşteri, ortak ve çalışanları kapsayacaktır.
Kimlik doğrulama (KYC)
Müşterilerden, hesap onayından önce kimlik ve adres doğrulamasını tamamlamaları istenecektir.
Belge gereksinimleri ve doğrulama adımları, hesap açma akışıyla birlikte yayımlanacaktır.
Fon kaynağı
Şirket, süren özen yükümlülüğü kapsamında fon kaynağı ve varlık kaynağına ilişkin kanıt talep edebilir.
Yatırmalar, müşterinin kendi adına bulunan hesaplardan yapılmalıdır.
İzleme ve yaptırım taraması
İşlemler ve hesap aktivitesi olağan dışı veya şüpheli kalıplar açısından izlenecektir.
Müşteriler ve ödemeler, uygulanabilir yaptırım listelerine karşı taranacaktır.
Kayıt tutma ve bildirim
Doğrulama kayıtları ve işlem dokümantasyonu, uygulanabilir hukukun gerektirdiği süreler boyunca saklanacaktır.
Gerektiğinde şüpheli faaliyetler ilgili mercilere bildirilecektir.
Ortak yükümlülükleri
Introducing broker ve alt ortaklar, yönlendirdikleri müşteriler için eşdeğer tanımlama standartları uygulamalıdır.
Ortaklardan, şirketin uyum incelemeleriyle iş birliği yapmaları beklenir.